Normas para controle

A Susep estabeleceu, através da Circular 327/06, novas regras para os controles internos específicos e a comunicação de operações suspeitas de lavagem de dinheiro no mercado. Pela norma, as empresas do setor desenvolverão estudos sobre o risco de serem envolvidas em situações relacionadas à prática do crime de lavagem de dinheiro. Esses estudos abrangem todos os produtos e serão validados semestralmente pela auditoria interna. Assim, a empresa deverá desenvolver e implementar estrutura de controles internos específicos. (Monitor Mercantil)